litceysel.ru
добавить свой файл
1 2 ... 7 8



Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе


ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Регионального отделения Федеральной службы

по финансовым рынкам

в Юго-Восточном регионе

за 2006 год


САМАРА




СОДЕРЖАНИЕ

Введение ……………………………………………………………………………………….. 3

  1. Структура РО ФСФР России в ЮВР ………………………………………...…………... 3

    1. Кадровое обеспечение …………………………………………………………….. 5

    2. Взаимодействие с регионами. Работа территориальных отделов ….....…………. 6

  2. Отдел финансов, бухгалтерского учета и отчетности ……………………………….…... 7

  3. Отдел регистрации выпусков ценных бумаг ………………………….…………………. 8

  4. Юридический отдел ………………………………………………………………………. 10

  5. Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках. Отдел регулирования и контроля над коллективными инвестициями и бюро кредитных историй …………………………………………………………………………………..... 15

  6. Информационно-аналитический отдел …………………………………………….……. 18

    1. Работа с письменными обращениями граждан и общественных объединений вкладчиков ………………………………………………………………………..….. 20

    2. Аттестация специалистов …………………………………………………….…….. 21

  7. Общий отдел ……………………………………………………………………….……... 23

  8. Участие регионального отделения в семинарах и конференциях ………………….…. 24

  9. Состояние финансового рынка региона ………………………………………………… 25


ПРИЛОЖЕНИЕ. Социально-экономическая характеристика Юго-Восточного региона .. 29



ВВЕДЕНИЕ


В соответствии с приказом ФСФР России № 04-445/пз-н от 02.09.2004 г. Региональное отделение ФСФР России в Юго-Восточном регионе осуществляет свою деятельность на территории Самарской, Ульяновской, Пензенской, Оренбургской, Саратовской областей и республики Башкортостан.

Основными направлениями деятельности Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе являются:

  • контроль за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

  • контроль и надзор за коллективными инвестициями и бюро кредитных историй;

  • государственная регистрация выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг;

  • контроль соблюдения эмитентами, профессиональными участниками ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

  • рассмотрение жалоб, обращений, связанных с деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг;

  • проведение семинаров, конференций, совещаний по вопросам развития рынка ценных бумаг;

  • осуществление сводно-аналитических, информационных функций на территории деятельности РО ФСФР России в ЮВР.




  1. Структура Регионального отделения ФСФР России в Юго-Восточном регионе



Структура регионального отделения состоит из 7 отделов и 5 территориальных отделов:

  • информационно-аналитический;

  • организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках;

  • регулирования и контроля над коллективными инвестициями и бюро кредитных историй;


  • регистрации выпусков ценных бумаг;

  • финансов, бюджетного учета и отчетности;

  • общий;

  • юридический;

  • по обеспечению деятельности на территории Саратовской области;

  • по обеспечению деятельности на территории Республики Башкортостан;

  • по обеспечению деятельности на территории Оренбургской области;

  • по обеспечению деятельности на территории Пензенской области;

  • по обеспечению деятельности на территории Ульяновской области.

Схематично структура Регионального отделения ФСФР России в Юго-Восточном регионе выглядит следующим образом.

Руководитель






Заместитель руководителя

Заместитель руководителя

Помощник


Помощник




Отдел организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках

Информационно-аналитический отдел


Отдел финансов, бюджетного учета и отчетности






Общий отдел

Отдел регулирования и контроля над коллективными инвестициями и бюро кредитных историй

Юридический отдел



Отдел регистрации выпусков ценных бумаг







Отдел по обеспечению деятельности на территории Саратовской области







Отдел по обеспечению деятельности на территории Республики Башкортостан







Отдел по обеспечению деятельности на территории Пензенской области







Отдел по обеспечению деятельности на территории Оренбургской области







Отдел по обеспечению деятельности на территории Ульяновской области








РО ФСФР России в ЮВР практикует прием студентов из самарских ВУЗов на производственную и преддипломную практику. Прием студентов на практику позволяет решать три серьезных задачи - подбор кадрового резерва, популяризация деятельности ФСФР России и решение отдельных организационных и вспомогательных вопросов (работа с архивами под руководством информационно-аналитического отдела, анализ материалов СМИ и др.). В 2006 году у нас проходили практику 21 студент.


В условиях кадрового голода помощь студентов ощутима и мы, в свою очередь, помогаем им в плане методических рекомендаций и информационной поддержки, однако, к сожалению, работа со студентами носит сезонный характер.

В отчете отражены основные результаты деятельности РО ФСФР России в ЮВР по вышеуказанным направлениям за 2006 г.


1.1. Кадровое обеспечение деятельности Регионального отделения ФСФР России в Юго-Восточном регионе

Согласно штатному расписанию численность сотрудников на конец 2006 года составляет 58 человек, в т.ч. 15 человек в территориальных отделах.

РО проводится планомерная кадровая политика, направленная на подбор и расстановку кадров, способных успешно реализовывать возложенные на него задачи.

Образовательный уровень сотрудников РО ФСФР России в ЮВР достаточно высок:


  • 3 кандидата наук;

  • 54 человека с высшим профессиональным образованием;

  • 3 человека со средне-профессиональным образованием;

  • 2 человека, обучающихся в аспирантуре;

  • 1 человек проходит обучение в высшем учебном заведении, получая второе высшее образование.

Ряд сотрудников ведут преподавательскую деятельность по профилю основной работы в ВУЗах и на различных курсах.

Основной руководящий состав Регионального отделения состоит из специалистов, имеющих опыт практической работы в государственных органах управления и в сфере рынка ценных бумаг.

Коллектив Регионального отделения относительно молодой – около 48% сотрудников в возрасте до 30 лет, 33% - в возрасте от 30 до 39 лет; 7% - от 40 до 49 лет; 12% - от 50 до 59 лет.


1.2. Взаимодействие с регионами. Работа территориальных отделов

Деятельность территориальных отделов осуществляется в соответствии с типовым Положением о территориальном отделе, утвержденном руководителем РО ФCФР России в ЮВР 08.06.2005 г.


Работники территориальных отделов состоят в штате РО ФCФР России в ЮВР и осуществляют выполнение следующих функций на подведомственных территориях:


  • контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации;

  • контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФСФР России;

  • рассмотрение жалоб, обращений физических и юридических лиц, связанных с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

  • участие в реализации проектов и программ ФСФР России на подведомственных территориях, а также в разработке и реализации региональных программ развития рынка ценных бумаг областей;

  • организация проверок деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе совместно с должностными лицами Администраций подведомственных областей, правоохранительных органов на основании приказов РО ФСФР России в ЮВР;

  • осуществление сбора, обработки, систематизации, анализа информации о состоянии финансовых рынков (за исключением страховой, банковской, аудиторской деятельности) на подведомственной территории;

  • представление заключений и информации по запросам РО ФСФР России в ЮВР о деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Для более эффективного выполнения возложенных на Региональное отделение функций на территории деятельности РО ФСФР России в ЮВР за текущий год было открыто три территориальных отдела: в Пензенской, Оренбургской и Ульяновской областях.


2. Отдел финансов, бухгалтерского учета и отчетности



Бухгалтерский учет в региональном отделении ФСФР в Юго-Восточном регионе организован в соответствии с Федеральным законом “О бухгалтерском учете”, бюджетным законодательством, иными нормативными правовыми актами и Инструкцией, утвержденной Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 26 августа 2004 года.

На 2006 год Региональному отделению утверждены бюджетные ассигнования из федерального бюджета на сумму 20 680 300 рублей, бюджетные расходы составили – 20 591 388,91 рублей. Процент освоения составил 99,6%. Анализ исполнения бюджета в расходной части представлен в таблице 1.

С 1 января 2005 года Региональное отделение утверждено администратором некоторых доходов федерального бюджета (государственная пошлина за совершение действий, связанных с государственной регистрацией выпусков эмиссионных ценных бумаг, денежные взыскания за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, прочие доходы от оказания платных услуг и др.). При плане на 2006 год по сбору доходов федерального бюджета 15 139 000,00 рублей Региональным отделением было собрано доходов в сумме 17 845 701,60 рублей. Процент выполнения составил 117,9 %. Анализ исполнению бюджета в части доходов представлен в таблице 2.

Таблица 1. Анализ исполнения бюджета (расходов) в 2006 году

Наименование показателя

Код расхода

Утвержденные бюджетные ассигнования на 2006 год

Исполнено

Неисполненные назначения

Расходы всего



20 680 300,00


20 591 388,91

88 911,09

В том числе:

заработная плата



52101060010000006211

8 532 600,00

8 532 600,00


-

прочие выплаты

52101060010000006212

40 200,00

40 200,00

-

начисления на оплату труда


52101060010000006213

2 235 400,00

2 183 148,26

52 251,74

услуги связи

52101060010000006221

502 800,00

502 800,00

-

транспортные услуги

52101060010000006222

405 000,00

405 000,00

-

коммунальные услуги


52101060010000006223

360 200,00

334 590,85

25 609,15

арендная плата за пользование имуществом


52101060010000006224

1 430 000,00

1 418 949,80

11 050,20

услуги по содержанию имущества


52101060010000006225

4 321 200,00

4 321 200,00


-

прочие услуги

52101060010000006226

908 100,00

908 100,00

-

увеличение стоимости основных средств


52101060010000006310

1 681 600,00

1 681 600,00


-

увеличение стоимости материальных запасов


52101060010000006340


263 200,00

263 200,00


-



следующая страница >>