<< предыдущая страница   следующая страница >>
litceysel.ru
добавить свой файл
  1 ... 12 13 14 15 16

36.


Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым директором.

Не применимо




37.

Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров.

Соблюдается

Положение о Комитете Совета директоров ОАО «Полюс Золото» по аудиту.

38.

Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров.

Соблюдается

Пункт 6.2.8. Устава ОАО «Полюс Золото»;

Пункт 3.10. Положения о Совете директоров ОАО «Полюс Золото»

ИСПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ОРГАНЫ

39.

Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества.

Не соблюдается




40.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным сделках и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества.

Не применимо





41.

Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества.

Не применимо




42.

Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.

Соблюдается

В отношении коллегиального исполнительного органа – не применимо.

43.

Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления акционерного общества.

Соблюдается

В отношении коллегиального исполнительного органа – не применимо.

44.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем общества, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации (управляющего).


Не применимо




45.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров.

Соблюдается


Пункт 7.8. Устава ОАО «Полюс Золото»

46.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора управляющей организации.

Не применимо




47.

Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров.

Не соблюдается




48.

Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации.


Соблюдается

Данная норма содержится в договоре с Генеральным директором ОАО «Полюс Золото».

СЕКРЕТАРЬ ОБЩЕСТВА

49.

Наличие в акционерном обществе специального должностного лица (корпоративного секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества.

Соблюдается

Пункты 6.4. и 6.5. Устава ОАО «Полюс Золото»; Положение о Секретаре ОАО «Полюс Золото» 6.

50.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначений (избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества.


Соблюдается

Пункты 6.4. и 6.5. Устава ОАО «Полюс Золото».

51.

Наличие в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества.

Не соблюдается




СУЩЕСТВЕННЫЕ КОРПОРАТИВНЫЕ ДЕЙСТВИЯ

52.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения (от 25 до 50 % балансовой стоимости активов).

Соблюдается

Пункт 6.6. Устава ОАО «Полюс Золото».


53.

Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки.

Соблюдается

Пункт 6.7. Устава ОАО «Полюс Золото».

54.

Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощению) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом).

Не соблюдается




55.

Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения Общества.

Не соблюдается




56.

Отсутствие в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности предложить акционера продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценных бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении.


Соблюдается



57.

Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации Общества.

Не соблюдается




РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

58.

Наличие утвержденного советом директоров документа, определяющего правила и подходы к раскрытию информации об акционерном обществе (Положения об информационной политике).

Соблюдается

Политика по связям с общественностью и инвесторами ОАО «Полюс Золото»7.

59.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества.

Не соблюдается



60.

Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров.

Соблюдается

Пункт 5.7. Устава ОАО «Полюс Золото».


61.

Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом веб-сайте.

Соблюдается

http://www.polyusgold.com

62.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделке акционерного общества с организациями, в которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние.

Соблюдается

Общество соблюдает требования действующего законодательства в отношении раскрытия информации


63.

Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества.

Соблюдается

Пункт 1.2.2. Политики по связям с общественностью и инвесторами ОАО «Полюс Золото»7.

64.

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию существенной информации о деятельности АО, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытии которой может оказать существенно влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг АО.


Соблюдается

Положение об инсайдерской информации ОАО «Полюс Золото» 8.

КОНТРОЛЬ ЗА ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ

65.

Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества.

Соблюдается

Положение о внутреннем контроле над финансово-хозяйственной деятельностью ОАО «Полюс Золото» 9.

66.

Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы).

Соблюдается

Контрольно-ревизионная служба.

67.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а также обязанности ее руководителя представлять комитету по аудиту регулярные доклады об исполнении финансово-хозяйственного плана акционерного общества и отклонениях от него.

Соблюдается

Пункт 3.3.4. Положения о внутреннем контроле над финансово-хозяйственной деятельностью ОАО «Полюс Золото».

68.

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы АО лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг.


Соблюдается

Такие лица не входят в состав Контрольно-ревизионной службы.

69.

Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных органов АО, а также лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом.

Соблюдается

Такие лица не входят в состав Контрольно-ревизионной службы.

70.

Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок.

Не соблюдается




71.

Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщить о выявленных нарушениях комитету по аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества

Соблюдается

Пункт 3.3.4. Положения о внутреннем контроле над финансово-хозяйственной деятельностью ОАО «Полюс Золото».

72.

Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершении операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций).


Не соблюдается

Оценка целесообразности совершения операций, не предусмотренных годовым бюджетом Общества, производится Советом директоров.

73.

Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с Советом директоров.

Не соблюдается




74.

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного общества ревизионной комиссией.

Соблюдается

Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Полюс Золото»10.

75.

Осуществление комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до предоставления его акционерам на общем собрании акционеров.

Соблюдается

Пункт 2.3.1. Положения о Комитете Совета директоров ОАО «Полюс Золото» по аудиту.

ДИВИДЕНДЫ

76.

Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (положение о дивидендной политике).

Соблюдается

Положение о дивидендной политике ОАО «Полюс Золото»11

77.


Наличие в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли АО, направляемой на выплату дивидендов, и условии, при которых выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе АО.

Соблюдается