litceysel.ru
добавить свой файл
1 2 ... 35 36











ПРИЛОЖЕНИЯ



к Условиям осуществления

депозитарной деятельности,

введенным в действие

Приказом ОАО Банк ВТБ от 20.09.2007 №748

с изменениями и дополнениями

1 от 15.01.2008, приказ № 8;

2 от 06.11.2008, приказ № 935;

3 от 12.11.2008, приказ № 947;

4 от 11.12.2008, приказ № 1029;

5 от 02.04.2009, приказ № 191;

6 от 13.07.2009, приказ № 372;

7 от 26.11.2009, приказ № 643.

8 от 21.10.2010, приказ № 551

9 от 16.03.2011, приказ № 104

Приложение 1-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


Список ценных бумаг, обслуживаемых

в депозитарии ОАО Банк ВТБ



  • Федеральные государственные ценные бумаги;

  • Государственные муниципальные ценные бумаги;

  • Акции и облигации российских эмитентов, в том числе обращающиеся на организованном рынке ценных бумаг;

  • Международные ценные бумаги, обращающиеся на европейском, американском и других рынках;

  • Векселя (по усмотрению Депозитария);

  • Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;

  • Другие эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги (по усмотрению Депозитария).

Приложение 2-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

физическим лицам



  • письменное заявление на депозитарное обслуживание (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложение № 3-2);

  • поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);

  • анкета Депонента (Приложение № 5-1);

  • заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);

  • внутренний общегражданский паспорт или заменяющий его документ, удостоверяющий личность;

  • в случае необходимости, доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенная);

  • документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Приложение 2-2

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

физическим лицам,

не являющимся гражданами Российской Федерации


  • письменное заявление на депозитарное обслуживание (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложение № 3-2);
  • поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);


  • анкета Депонента (Приложение № 5-1);

  • заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);

  • вид на жительство в Российской Федерации – для иностранных граждан и лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;

  • национальный заграничный паспорт или заменяющий его документ для иностранных граждан, временно находящихся в Российской Федерации;

  • в случае необходимости, доверенность на лицо, уполномоченное распоряжаться счетом (нотариально заверенный и легализованный перевод, для стран с упрощенной процедурой заверения - нотариально заверенный перевод);

  • документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).


Допускается принимать у граждан государств – бывших республик СССР в качестве документа, удостоверяющего личность, паспорт, выписанный на бланке паспорта СССР, если иное не установлено действующим законодательством.

Приложение 2-3

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

юридическим лицам-резидентам

  • письменное заявление на депозитарное обслуживание; на фирменном бланке, подписанное руководителем и заверенное печатью (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложения № 3-1);


  • поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);

  • анкета Депонента, подписанная руководителем и главным бухгалтером и заверенная печатью (Приложение № 5-2);

  • заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признан квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);

  • нотариально заверенные копии учредительных документов;

  • нотариально заверенные документы об учредителях (акционерах);

  • нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц;

  • нотариально заверенная копия банковской лицензии (для банков);

  • нотариально заверенный (или заверенный уполномоченным сотрудником Банка) оригинал карточки образцов подписей уполномоченных лиц и оттиска печати юридического лица (если таковая имеется) или альбом подписей;

  • копии гражданских паспортов или иных документов, установленных законодательством Российской Федерации, всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;

  • протокол, выписка из протокола, приказ об избрании (назначении) должностного лица организации (президента, директора, генерального директора и т.д.), согласование Центрального Банка РФ о назначении (для банков) на лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, заверенные надлежащим образом;

  • нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

  • копия справки Госкомстата России о присвоении статистических кодов, заверенная организацией;
  • доверенность, оформленная в установленном порядке (в случае необходимости таковой). Для руководителей филиалов (представительств) юридического лица - доверенность и нотариально заверенную копию положения о филиале (представительстве) юридического лица;


  • Документы, позволяющие идентифицировать конечного выгодоприобретателя;

  • Информационное письмо о комплексе мер по предупреждению легализации (отмыванию) денежных доходов, полученных преступным путем (для – Банков);

  • документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Приложение 2-4

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


Перечень документов, необходимых для открытия счета депо

юридическим лицам-нерезидентам


  • письменное заявление на депозитарное обслуживание; на фирменном бланке, подписанное руководителем, либо уполномоченным лицом юридического лица (заполняется только в случае присоединения к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ») (Приложение № 3-1);

  • поручение на открытие/закрытие счета депо (Приложение № 3-3);

  • анкета Депонента, подписанная руководителем и заверенная печатью (если таковая имеется) (Приложение № 5-2);

  • заявление квалифицированного инвестора (заполняется, если клиент признанным квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг") (Приложение № 5-6);

  • апостилированный нотариально заверенный перевод доверенности на имя уполномоченного лица для открытия и распоряжения счетом (в случае необходимости);
  • апостилированный нотариально заверенный перевод учредительных документов, в том числе:


  • сертификата об учреждении юридического лица;

  • сертификата о директорах;

  • сертификата о местонахождении;

  • сертификата об учредителях (акционерах);

  • либо, выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны места регистрации иностранного юридического лица;

  • нотариально заверенный (или заверенный уполномоченным сотрудником Банка) оригинал карточки образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, и оттиска печати (если таковая имеется) или альбом/лист подписей;

  • копии национальных заграничных паспортов или заменяющих их документов для иностранных граждан, либо копии гражданских паспортов или иных документов, установленных законодательством Российской Федерации (в случае уполномоченного лица-резидента), всех лиц, уполномоченных распоряжаться счетом;

  • документы/копии документов (уведомление и/или выписка из реестра квалифицированных лиц) заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента квалифицированным инвестором (для Квалифицированных инвесторов).

Приложение 3-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

На бланке организации


заявление на депозитарное обслуживание (ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ)



Полное наименование организации




Основной государственный регистрационный номер



Дата внесения записи (гос.регистрации), наименование регистрирующего органа





Дата выдачи и номер свидетельства о государственной регистрации до 01.07.2002г. (заполняется юр. лицами, зарегистрированными до 01.07.2002г.)




Заявляем о присоединении к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ». Обязуемся следовать положениям Условий, которые разъяснены нам в полном объеме.

Дата акцепта:






Руководитель организации


Действующий (ая) на основании М.П.


Дата


Приложение 3-2

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


заявление на депозитарное обслуживание (ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)



Фамилия, Имя, Отчество




Документ, удостоверяющий личность




Серия и номер




Дата выдачи




Кем выдан




Заявляю о присоединении к депозитарному договору с ОАО Банк ВТБ на условиях, содержащихся в «Условиях осуществления депозитарной деятельности ОАО Банк ВТБ». Обязуюсь следовать положениям Условий, которые разъяснены мне в полном объеме.

Дата акцепта:






Подпись


Дата

Приложение 3-3

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


поручение на открытие/закрытие счета депо

Наименование организации*:_____________________________________________


ДДД

¨ Открытие счета Депо

¨ Собственника

¨ Междепозитарного

¨ Залогодержателя

¨ Эмиссионного

¨ Доверительного управляющего

¨ Открытие денежного счета в иностранной валюте для осуществления расчетов по операциям с ценными бумагами (по усмотрению Депозитария).

¨ Доллар США

¨ Евро

¨ Закрытие счета Депо

Н


омер счета Депо:

Н


омер Депозитарного договора:

¨ Закрытие счета в иностранной валюте для осуществления расчетов по операциям с ценными бумагами **


Н


омер счета:





Дата подачи заявления:









Руководитель организации*** М.П.***


* Ф.И.О. для физического лица.

** В случае ненулевого остатка на счете Депонент предоставляет поручение на перевод денежных средств.

*** Образец личной подписи для физического лица.

Приложение 3-4

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

На бланке организации


В Депозитарий

ОАО Банк ВТБ


ПОРУЧЕНИЕ на открытие торгового раздела в НРД типа «В» / в ЗАО ДКК


№ _______________________


от «___»___________ 200__ г.

__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

(полное наименование Депонента)

Счет депо




Просим открыть торговый раздел в рамках клиентского счета депо ОАО Банк ВТБ:

в НРД № МL9404120061  «Блокировано для клиринга на ММВБ. Расчеты в валюте РФ»,

в ЗАО ДКК № 2092  «Торговый клиентский РТС»

для проведения операций купли-продажи ценных бумаг через:

Участника торгов (брокер)








(полное наименование Участника торгов, осуществляющего операции купли-продажи ценных бумаг на ММВБ/Фондовой бирже РТС от своего имени, но за счет и по поручению Депонента в соответствии с заключенным между ними Брокерским договором)

Код участника торгов






































(идентификатор)

Брокерский договор










(номер)

(дата)


Руководитель организации

Главный бухгалтер М.П.


_____________________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Вх. №

«___»___________ 200__ г.

Дата открытия раздела

«___»___________ 200__ г.

Дата регистрации торгового раздела в торговой системе

«___»___________ 200__ г.







Номер Торгового раздела в НРД




Номер Торгового раздела в ДКК








Подпись


Приложение 3-5

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

Поручение/ Анкета субсчета депо

(Поручение/ анкета для открытия/изменения субсчета депо)


транзитного счета Депо






субсчета

Депо







Цель подачи анкеты:

 открытие субсчета депо




 изменение анкетных данных по субсчету депо




Лицо, передающее ценные бумаги в оплату инвестиционных паев







фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица

Удостоверяющий документ:




















(серия)

(номер)

(дата выдачи/ регистрации)

(наименование органа осуществившего выдачу/регистрацию)







ОГРН (заполняется в случае открытия субсчета депо юридическому лицу)






















(серия)

(номер свидетельства)

(дата внесения записи)

(наименование органа, осуществившего внесение записи в Единый государственный реестр)





Место проживания или регистрации (место нахождения):







Адрес для направления корреспонденции (Почтовый адрес):










Телефон:




Факс:




Электронная почта:












Реквизиты счета (счетов) в реестре (реестрах) владельцев именных ценных бумаг и (или) счета (счетов) депо (номер депозитарного договора, наименование депозитария, номер междепозитарного договора, наименование депозитария) (для возврата ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах)





Наименование (наименование субдепозитария, куда направляют ценные бумаги)










«НРД»

¨

№ счета депо/лицевой




Место хранения:

ЗАО «ДКК»

¨

Тип счета получателя







Реестр

¨

Код Депонента в НРД







_______________

¨

№ раздела


























№ договора / дата













Дополнительная информация













Форма получения отчетов УК из Депозитария:

¨ почтой




¨ через уполномоченного представителя УК










Дата составления анкеты:







Руководитель УК



Главный бухгалтер УК М.П.


заполняется сотрудником Депозитария





Вр.и дата приема





Вх. номер






Приложение 4-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

На бланке организации


ОБРАЗЕЦ ЗАЯВЛЕНИЯ НА ОБМЕН КЛЮЧАМИ

ПО СИСТЕМАМ СВЯЗИ СВИФТ И ТЕЛЕКС


В Депозитарий

ОАО Банк ВТБ


Настоящим [полное официальное наименование организации], расположенн__ по адресу [указывается юридическое и фактическое Место нахождения], просит Вас в связи с открытием счета депо обменяться ключами по системе СВИФТ или ТЕЛЕКС

Контрольные документы просим выслать по адресу: (указывается фактический адрес) или выдать подтверждение на руки уполномоченному представителю.


Руководитель организации М.П.

Приложение 5-1

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

АНКЕТА депонента

(для физического лица)

Цель подачи анкеты:


 открытие счета депо

 изменение анкетных данных по счету депо № _______

Открытие счета в НРД (для открытия счета владельца для расчетов с ГКО/ОФЗ):

 да

 нет




1. Ф.И.О.







2. Дата рождения:













3. Место рождения:










4. Паспортные данные (для военнослужащих РФ-удостоверение личности военнослужащего или военный билет




(серия, №, кем и когда выдан)








5. ИНН:













6. Место жительства:










7. Фактический адрес:










8. Телефон:




Факс:




9. Электронная почта:













10. Гражданство:

 резидент РФ

 нерезидент РФ

11. Регион:














12. Платежные реквизиты для получения доходов по ценным бумагам:

В рубляХ:

Получатель:




Счет получателя:




Наименование банка:




Корреспондентский счет:




БИК:




В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ:

Получатель:




Счет получателя:




Наименование банка получателя:


СВИФТ банка получателя:





Счет банка получателя в ОАО Банк ВТБ или в банке-корреспонденте:




Наименование банка-корреспондента ОАО Банк ВТБ:




Счет банка-корреспондента в

ОАО Банк ВТБ:







13. Основной способ приема поручений от Депонента и передачи ему информации из Депозитария:










¨

Электронные средства связи Банка (BS-Client или Защищенная почтовая система Банка )*










¨

Факс *

Факс Депонента








¨

Телекс

Телекс Депонента







¨

Почта

Почтовый адрес Депонента







¨

передача Депоненту его или Уполномоченному представителю










¨

передача через оператора (попечителя) счета












































14.Способ оплаты депозитарных услуг

¨ безакцептное списание со счета в ВТБ № ___________________________

¨ выставление счета

15. Дополнительная информация:




16. Дата заполнения анкеты:
















17. Образец личной подписи Депонента:










  • При условии заключения соответствующего Соглашения/ Договора


Приложение 5-2

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности


следующая страница >>